來(lái)源：jinnianhui.com檢索分析咨詢(xún)部    發(fā)布時(shí)間：2024-12-24 10：49    點(diǎn)擊量：890

CMP（Chemical Mechanical Polishing，化學(xué)機(jī)械拋光）設(shè)備是半導(dǎo)體制造過(guò)程中實(shí)現(xiàn)晶圓全局均勻平坦化的關(guān)鍵工藝裝備之一。它通過(guò)化學(xué)腐蝕與機(jī)械研磨的協(xié)同配合作用，實(shí)現(xiàn)晶圓表面多余材料的高效去除與全局納米級(jí)平坦化。

2024年，CMP設(shè)備領(lǐng)域出現(xiàn)了發(fā)明專(zhuān)利被批量提起無(wú)效請(qǐng)求的案件。近日，涉案專(zhuān)利的無(wú)效決定已被國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局陸續(xù)公布。

經(jīng)統(tǒng)計(jì)，此次被發(fā)起無(wú)效挑戰(zhàn)的案件中，46%的發(fā)明專(zhuān)利被全部無(wú)效，若包含部分無(wú)效的案件，無(wú)效成功率超50%！

雙方當(dāng)事人

北京晶亦精微科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“晶亦精微”）是一家半導(dǎo)體設(shè)備企業(yè)，主要產(chǎn)品為化學(xué)機(jī)械拋光（CMP）設(shè)備及其配件，是本文中涉案專(zhuān)利的專(zhuān)利權(quán)人。

來(lái)源：上交所官網(wǎng)

晶亦精微于2023年6月遞交招股書(shū)，準(zhǔn)備在科創(chuàng)板上市。2024年2月5日通過(guò)了上市委審議會(huì)議。2024年7月2日，上交所官網(wǎng)顯示，晶亦精微及其保薦人中信證券主動(dòng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，上交所決定終止其科創(chuàng)板IPO申請(qǐng)。

華海清科股份有限公司（股票代碼：688120，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華海清科”），于2022年6月8日在上交所科創(chuàng)板上市交易，也是一家主要從事CMP（化學(xué)機(jī)械拋光）、研磨等工藝設(shè)備和配套耗材的半導(dǎo)體設(shè)備制造商，是本文涉案專(zhuān)利的無(wú)效請(qǐng)求人。

此次無(wú)效請(qǐng)求共涉及37件發(fā)明專(zhuān)利（詳見(jiàn)表1），不禁引起外界對(duì)華海清科此舉意圖的關(guān)注和討論。進(jìn)一步梳理晶亦精微的IPO上市動(dòng)態(tài)、涉案專(zhuān)利無(wú)效時(shí)間線發(fā)現(xiàn)：

涉案專(zhuān)利的無(wú)效申請(qǐng)日主要集中在2024.02-2024.03期間，當(dāng)時(shí)，晶亦精微已通過(guò)上市委審議會(huì)議；

晶亦精微IPO申請(qǐng)終止時(shí)，涉案專(zhuān)利均處于無(wú)效審查過(guò)程中，國(guó)知局尚未作出無(wú)效審查決定。

不過(guò)，專(zhuān)利無(wú)效宣告決定作出之前，要經(jīng)過(guò)多個(gè)步驟（將請(qǐng)求書(shū)、相關(guān)文件的副本送交專(zhuān)利權(quán)人，專(zhuān)利權(quán)人可陳述意見(jiàn)、修改專(zhuān)利文件，還會(huì)有合議審查、口頭審理等），晶亦精微對(duì)無(wú)效決定結(jié)果有了一定的評(píng)估預(yù)判也未可知。

表 1 晶亦精微涉案專(zhuān)利無(wú)效信息表

數(shù)據(jù)來(lái)源：國(guó)知局，jinnianhui.com整理發(fā)布

截至目前，37件專(zhuān)利的無(wú)效決定書(shū)中，17件被宣告專(zhuān)利權(quán)全部無(wú)效，4件被宣告專(zhuān)利權(quán)部分無(wú)效，16件專(zhuān)利維持專(zhuān)利權(quán)有效。

從專(zhuān)利類(lèi)型來(lái)看，此次37件專(zhuān)利均為發(fā)明專(zhuān)利。而“應(yīng)用于公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)明專(zhuān)利7項(xiàng)以上”正是企業(yè)申請(qǐng)科創(chuàng)板上市的指標(biāo)之一，也就是說(shuō)，華海清科的此次行動(dòng)，很難不讓外界猜想到其目的不是在對(duì)晶亦精微的IPO上市之路設(shè)置阻礙。

確實(shí)，IPO上市申請(qǐng)期間，企業(yè)專(zhuān)利被他人發(fā)起無(wú)效申請(qǐng)的現(xiàn)象并不罕見(jiàn)，這一現(xiàn)象反映了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)上市過(guò)程中的重要性，以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或第三方對(duì)上市企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的挑戰(zhàn)。然而，此次雙方糾纏的涉案專(zhuān)利數(shù)量之多，令人震驚，也很可能與不斷進(jìn)步的技術(shù)和全球政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化有關(guān)，半導(dǎo)體設(shè)備商的競(jìng)爭(zhēng)正在進(jìn)一步加劇。

專(zhuān)利保護(hù)期一般為20年，進(jìn)一步檢索2005年-2024年的CMP設(shè)備專(zhuān)利數(shù)據(jù)，并以簡(jiǎn)單同族的方式合并，得到全球?qū)＠麢?quán)人排行分布如下：

圖 1 CMP設(shè)備主要專(zhuān)利權(quán)人TOP10

數(shù)據(jù)來(lái)源：商用數(shù)據(jù)庫(kù)，jinnianhui.com整理發(fā)布

日本企業(yè)Ebara Corporation（株式會(huì)社荏原制作所）是CMP設(shè)備的龍頭霸主之一，在專(zhuān)利數(shù)量上的優(yōu)勢(shì)十分明顯。

本文無(wú)效案件的雙方當(dāng)事人華海清科（No.5）、晶亦精微（No.10）的排名也相當(dāng)搶眼。同為中國(guó)的集成電路設(shè)備商，華海清科、晶亦精微的市場(chǎng)地和產(chǎn)品賽道高度重合，二者的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系激烈程度可想而知。華海清科對(duì)晶亦精微發(fā)起批量無(wú)效請(qǐng)求的舉動(dòng)，其意圖可能不僅單一是為晶亦精微的IPO上市之路設(shè)置阻礙，更是華海清科對(duì)其自身在CMP設(shè)備領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)地位的一次強(qiáng)勢(shì)捍衛(wèi)。

盡管本文涉及的37件專(zhuān)利無(wú)效決定已出，但因?yàn)闊o(wú)效決定尚未生效，雙方是否就此偃旗息鼓還是繼續(xù)進(jìn)行上訴不得而知。如果當(dāng)事人選擇上訴，那么訴訟可能會(huì)持續(xù)2-4年不等。在這種情況下，專(zhuān)利權(quán)的狀態(tài)將保持不確定，直到司法審查結(jié)束并作出最終決定。

企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是核心專(zhuān)利，是其核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。為了降低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的無(wú)效行動(dòng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的沖擊，一般可以采用以下的應(yīng)對(duì)策略：

專(zhuān)利遭遇無(wú)效時(shí)+積極答復(fù)/上訴：考慮引入多家機(jī)構(gòu)，綜合分析無(wú)效申請(qǐng)/決定內(nèi)容；

研發(fā)時(shí)+現(xiàn)有技術(shù)檢索/專(zhuān)利技術(shù)導(dǎo)航：優(yōu)先選擇適合專(zhuān)利化的技術(shù)點(diǎn)立項(xiàng)研發(fā)；

申請(qǐng)時(shí)+新創(chuàng)性檢索：根據(jù)對(duì)比文件的具體情況，對(duì)核心發(fā)明點(diǎn)規(guī)劃合理的保護(hù)范圍，對(duì)技術(shù)方案本身進(jìn)行充分完善，提高專(zhuān)利質(zhì)量。

上市前+穩(wěn)定性檢索：對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性進(jìn)行評(píng)估預(yù)判，根據(jù)結(jié)果提前準(zhǔn)備應(yīng)對(duì)措施。

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